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適當性管理7月份開啟 機構須幫助投資者“按圖索驥”

www.arringsacandheat.com2019-11-13

主持人鮑興安:目前,中國資本市場散戶比例很大。如何保護這些投資者的合法權益,監管部門一直在努力工作。 我們相信,隨著《證券期貨投資者適當性管理辦法》在今年7月1日正式實施,它將對投資者保護和整個行業產生重大而深遠的影響。同時,它將重塑市場生態,在維護市場穩定運行和投資者信心方面發揮重要作用。

-"在對投資者實施適當的管理措施后,證券公司等經營機構將建立內部投資者分類和細化制度。同時,它將成為向投資者進行風險預警和通知的必要工作程序或步驟。 “一家證券公司營業部的工作人員告訴記者《證券日報》

-《證券期貨投資者適當性管理辦法》(以下簡稱《辦法》)將于今年7月1日生效 《辦法》除了要求企業組織在銷售產品或提供服務的過程中充分了解投資者的情況外,還應充分揭示風險,提出明確、適當的匹配意見,向適當的投資者銷售或提供適當的產品或服務。

-"成千上萬的證券期貨投資者既有共性又有個性,呈現出多樣化的特點。" 中國人民大學法學院教授劉俊海告訴《證券日報》記者,在散戶投資者中,有些人具有較強的專業分析判斷能力、風險識別和控制能力、自我保護能力,有些人甚至缺乏必要的自我保護能力。 正是因為投資者在凈值、投資目標、專業知識、運營經驗和風險控制能力方面存在巨大差異,運營機構才有義務在銷售產品或提供服務之前判斷和區分投資者的類別,并根據個人定制的理念向每個投資者提供或推薦目標產品或服務。

-《辦法》明確表示,投資者還需要根據自身能力做出審慎決策,并在了解產品或服務情況并聽取運營機構適當意見的基礎上獨立承擔投資風險。 在業務機構通知投資者不適合購買相關產品或接受相關服務,且投資者自愿要求購買風險水平高于其風險承受能力的產品或接受相關服務后,業務機構在確認不屬于風險承受能力最低的投資者后,應對高于其風險承受能力的產品或服務的風險給予特別書面風險警告。

根據上述人員,證券公司將制定更詳細的投資者風險分類體系,并在工作中全面實施投資者基本信息的篩選和篩選,提供必要的提示,為投資者提供相應的投資產品。

-同時,該工作人員表示,在《辦法》框架下,證券公司制定的內部分類規則將?涌蒲?,散户投资者应完成全面真蕶n淖暈移攔潰⒏葜と鏡囊笞齔齪俠淼耐蹲示霾摺?

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